青島日?qǐng)?bào)社/觀海新聞8月15日訊 A、B、C、D、E，給企業(yè)劃定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，然后根據(jù)級(jí)別來(lái)決定對(duì)企業(yè)的抽查比例和頻次，日前，深圳開(kāi)始試行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理。在最新一期《深圳市人民政府公報(bào)》中，深圳出臺(tái)《深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理規(guī)定（試行）》，（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》），健全以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，推動(dòng)信用監(jiān)管改革。
企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系由經(jīng)營(yíng)與變更情況、登記與許可信息、處罰與負(fù)面名單、案件與投訴舉報(bào)、評(píng)價(jià)與表彰記錄等5個(gè)維度組成。各維度的具體指標(biāo)項(xiàng)和權(quán)重實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，由深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位評(píng)估，并根據(jù)應(yīng)用結(jié)果進(jìn)行校驗(yàn)、優(yōu)化和調(diào)整。
根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系5個(gè)維度的綜合得分，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5個(gè)級(jí)別：
A＋級(jí)，綜合得分在750分（不含750分）以上，表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低；
A級(jí)，綜合得分在671－750分之間，表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，存續(xù)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低；
B級(jí)，綜合得分在601－670分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，無(wú)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，近期無(wú)行政處罰、行政獎(jiǎng)勵(lì)及相關(guān)領(lǐng)域認(rèn)證評(píng)價(jià)記錄等；
C級(jí)，綜合得分在555－600分之間，表現(xiàn)為成立年限較短，曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)，面臨一定的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
D級(jí)，綜合得分在555分（不含555分）以下，表現(xiàn)為曾被列入或當(dāng)前處于經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)，面臨嚴(yán)重的存續(xù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)有下列情形之一的，直接判定為E級(jí)企業(yè)：登記狀態(tài)為“吊銷(xiāo)”的；依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或許可證、被除名、被責(zé)令關(guān)閉的。
《管理規(guī)定》還明確有下列情形之一的，企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接向高風(fēng)險(xiǎn)方向調(diào)整兩個(gè)等級(jí)，但調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高為D級(jí)。包括：發(fā)生過(guò)重大安全生產(chǎn)事故的；兩年內(nèi)發(fā)生過(guò)動(dòng)產(chǎn)抵押且因拖欠金融機(jī)構(gòu)貸款被依法制裁的；被依法依規(guī)列入嚴(yán)重質(zhì)量失信企業(yè)名單的；被依法依規(guī)列入電子商務(wù)失信問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理黑名單的；被依法依規(guī)列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸名單的；拒不執(zhí)行行政處罰決定的；連續(xù)兩年無(wú)納稅、住房公積金繳存、社保繳納記錄的；兩年內(nèi)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的。
有下列情形之一的，企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接向高風(fēng)險(xiǎn)方向調(diào)整一個(gè)等級(jí)，但調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高為D級(jí)。包括：發(fā)生過(guò)安全生產(chǎn)事故，或有不良安全生產(chǎn)記錄的；有特種設(shè)備抽檢、產(chǎn)品質(zhì)量抽檢、食品安全抽檢、農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)、產(chǎn)品計(jì)量不合格記錄的；有消防檢查不合格記錄的；有人力資源行政部門(mén)欠薪處罰（處理）記錄的；被依法依規(guī)列入專(zhuān)項(xiàng)資金違規(guī)失信名單的；被依法依規(guī)列入海關(guān)失信企業(yè)名單的；被依法依規(guī)列入失信藥品零售企業(yè)名單的；兩年內(nèi)控股股東、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍均發(fā)生變更的等。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別決定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例、頻次。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為A＋、A級(jí)的企業(yè)，可逐級(jí)降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被抽中的，可以采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B級(jí)的企業(yè)，按照常規(guī)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次開(kāi)展有關(guān)工作，可以定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為C、D級(jí)的企業(yè)，依照法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)文件逐級(jí)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，依法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為E級(jí)的企業(yè)屬于非正常經(jīng)營(yíng)類(lèi)別企業(yè)，不納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查范圍，并依法對(duì)相關(guān)主體實(shí)施登記限制或禁入措施。
據(jù)悉，企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)依托市政務(wù)信息資源共享交換平臺(tái)，向各政府部門(mén)提供數(shù)據(jù)共享，在全市“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、日常監(jiān)管、許可審批、行政服務(wù)等業(yè)務(wù)中應(yīng)用，并實(shí)現(xiàn)應(yīng)用情況的數(shù)據(jù)反饋。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將加強(qiáng)研究和分析企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)狀況與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之間的正相關(guān)原理，并根據(jù)應(yīng)用反饋情況，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，逐步提升信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的精準(zhǔn)度。（青島日?qǐng)?bào)社/觀海新聞駐深圳記者 梁超 文/圖）
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